近年來，隨著證券期貨投資的活躍，非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)在山東省內(nèi)時(shí)有發(fā)生，不僅使群眾上當(dāng)受騙，蒙受損失，也嚴(yán)重危害金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。為增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，山東證監(jiān)局特別提示：

  一、提高警惕，認(rèn)清非法證券期貨活動(dòng)

  當(dāng)前，非法證券期貨活動(dòng)主要有以下幾種形式：

  一是某些公司或股東編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買所謂“原始股”、“內(nèi)部股”、“職工股”；

  二是非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢公司”、“投資顧問公司”、“投資管理公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣公司股票；

  三是非法中介機(jī)構(gòu)或個(gè)人在未取得法定證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的情況下，招攬會(huì)員，收取會(huì)費(fèi)，非法從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；

  四是非法中介機(jī)構(gòu)或個(gè)人，假冒證券、期貨公司分支機(jī)構(gòu)名義，非法從事證券、期貨業(yè)務(wù)；

  五是某些產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)以股權(quán)托管、過戶的名義非法開展股票或股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；

  六是不法分子以證券、期貨投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)或非法集資。

  二、通過正當(dāng)途徑，進(jìn)行合法的證券期貨投資

  （一）選擇依法發(fā)行、上市的證券、期貨產(chǎn)品作為投資對(duì)象

  根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，非依法發(fā)行的證券，不得買賣；公開發(fā)行證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。因此，投資者進(jìn)行證券投資,應(yīng)選擇經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行的證券產(chǎn)品作為投資對(duì)象。

  根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，期貨交易所履行設(shè)計(jì)期貨交易合約、安排合約上市的職責(zé)，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。由此，投資者要進(jìn)行期貨交易，應(yīng)選擇經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的、由合法的期貨交易所安排上市的期貨合約品種作為投資對(duì)象。

  投資者可向正規(guī)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及證券監(jiān)管部門咨詢擬投資的證券、期貨產(chǎn)品的合法性。

  （二）選擇依法設(shè)立的證券、期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行證券期貨投資

  《證券法》規(guī)定，“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓”?，F(xiàn)階段，我國(guó)合法的證券交易場(chǎng)所是上海證券交易所、深圳證券交易所和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（俗稱“新三板”），投資者應(yīng)在上述場(chǎng)所進(jìn)行證券投資。

  《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，“期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易”?，F(xiàn)階段，我國(guó)合法的期貨交易場(chǎng)所有上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所及中國(guó)金融期貨交易所，投資者應(yīng)在上述場(chǎng)所進(jìn)行期貨投資。

  （三）委托具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)辦理證券期貨業(yè)務(wù)

  《證券法》規(guī)定，“未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”、“投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)”?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，“未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)”。

  根據(jù)上述規(guī)定，投資者買賣證券、期貨應(yīng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司、期貨公司進(jìn)行。另外，只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券、期貨投資咨詢公司才可為投資者提供證券期貨投資咨詢服務(wù)。投資者可登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱山東證監(jiān)局）網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn/pub/shandong/)、山東省證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.ssfa.org.cn）及山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sdfa.com.cn）查詢山東證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)（不含青島）合法證券、期貨及證券投資咨詢經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單。

   三、不抱僥幸心理，自覺遠(yuǎn)離非法證券期貨活動(dòng)

  投資者一定要加強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，千萬不要抱僥幸投機(jī)心理，自覺遠(yuǎn)離非法證券期貨活動(dòng)，避免上當(dāng)受騙。如有投資者不慎參與了非法證券期貨活動(dòng)，可以通過如下方式挽回或降低損失：如果非法證券期貨活動(dòng)構(gòu)成犯罪，受害人可向人民法院提起刑事附帶民事訴訟向犯罪主體追償；如未構(gòu)成犯罪，符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，當(dāng)事人可向人民法院提起民事訴訟要求賠償。