關(guān)于居間人

權(quán)利和義務(wù)、禁止性行為、行為規(guī)范準(zhǔn)則的告知

 

居間人也稱為中介人，是指受公司委托，為公司與交易者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同提供中介服務(wù)，獨立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，公司按照約定向其支付報酬的機(jī)構(gòu)及自然人。為了加強(qiáng)居間人的管理、規(guī)范居間人行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益，我公司向投資者做出以下告知：

 

一、居間人的權(quán)利和義務(wù)

（一）根據(jù)居間合同的約定，以居間人的身份開展居間業(yè)務(wù)，提供同客戶訂約機(jī)會或其他居間活動；

（二）居間人從事居間活動，按居間合同的約定獲取居間服務(wù)報酬；

（三）參加中國期貨業(yè)協(xié)會、居間人所屬轄區(qū)協(xié)會及公司在法律法規(guī)、業(yè)務(wù)制度、行為規(guī)范等方面的培訓(xùn)，提高執(zhí)業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平，增強(qiáng)合規(guī)意識、服務(wù)意識和責(zé)任感；

（四）嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、公司要求，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，配合監(jiān)管部門的檢查及調(diào)查工作；

（五）遵守誠實信用原則，忠實履行中介義務(wù)；

（六）保守因開展居間合作知悉的本公司商業(yè)秘密及投資者信息，不泄露或者不正當(dāng)使用；

（七）嚴(yán)格按照合同規(guī)定履行義務(wù)，并接受公司監(jiān)督；

（八）遵守并執(zhí)行公司制定的所有適用于居間人的規(guī)章制度以及公司制定的客戶收費標(biāo)準(zhǔn)；

（九）向交易者介紹公司的基本情況、投訴糾紛處理機(jī)制；

（十）不得向其介紹的客戶承諾盈利，并應(yīng)正確闡述期貨交易存在的風(fēng)險；

（十一）居間人應(yīng)在合同約定范圍內(nèi)向公司提供居間服務(wù)，不得成為其居間活動相對應(yīng)客戶的指令下達(dá)人和資金調(diào)撥人、開戶代理人、結(jié)算單確認(rèn)人，如違反上述條款，居間人須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

（十二）居間人無權(quán)代表公司與客戶確定任何合同條款；

（十三）居間人不得以不正當(dāng)手段損壞公司、公司其他業(yè)務(wù)人員和居間客戶的名譽，不得擾亂公司和其他業(yè)務(wù)人員的正常業(yè)務(wù)秩序，不得開發(fā)公司和其他業(yè)務(wù)人員已有客戶；

（十四）居間人要終止合作，須提前30日通知公司；

（十五）居間人有義務(wù)配合公司做好居間人和居間人開發(fā)客戶的回訪工作，并確保居間人信息和聯(lián)系方式真實準(zhǔn)確。

二、居間人的禁止性行為

居間人不得存在以下行為：

（一）以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融資；

（二）以任何形式向交易者提供包括但不限于品種、價位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議；

（三）虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人；

（四）委托他人代理其開展居間活動；

（五）接受交易者委托，代理交易者從事期貨交易，或者代理交易者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（六）為交易者介紹代理人代其進(jìn)行期貨交易；

（七）隱瞞重要事實或者進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)交易者的信息，引用不真實、不準(zhǔn)確、未經(jīng)核實或者未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)和資料，夸大或者片面宣傳過往業(yè)績，向交易者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險的承諾，誘使交易者進(jìn)行期貨交易；

（八）以捏造、散布虛假事實，貶低競爭對手等不正當(dāng)手段開展居間活動；

（九）為交易者提供集中交易場所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向交易者發(fā)出容易使其對居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息；

（十）要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費用；

（十一）超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動；

（十二）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

三、居間人行為規(guī)范準(zhǔn)則

為規(guī)范維護(hù)期貨交易有關(guān)各方的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，控制市場風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展，我公司向投資者做出以下聲明：

（一）居間人應(yīng)當(dāng)全面了解交易者的基本情況、交易需求和目標(biāo)、財務(wù)狀況、交易知識和經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等相關(guān)信息，對交易者的交易能力進(jìn)行鑒別，將合格的交易者介紹給公司。在公司對交易者進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估時，不得進(jìn)行誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙，影響評估結(jié)果；

（二）居間人應(yīng)當(dāng)如實向交易者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、交易者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。不得故意隱瞞期貨交易的風(fēng)險或者故意夸大收益，不得開展不實、誤導(dǎo)性的廣告與宣傳，不得進(jìn)行欺詐活動；

（三）居間人應(yīng)向投資者介紹我公司的基本情況，向投資真介紹與期貨投資有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定；向投資者傳遞由我公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料；

（四）居間人不得接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（五）居間人不得為投資者提供集中交易場所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向投資者發(fā)出容易使其對居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息；

（六）居間人不得隱瞞重要事實或者進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險的承諾，誘使投資者進(jìn)行期貨交易；

（七）居間人不得要求我公司支付與居間合作無關(guān)的費用；

（八）居間人不得委托他人代理其開展居間活動；不得超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動；

（九）居間人不得以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議；

（十）居間人不得有違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為；

（十一）居間人在從事居間業(yè)務(wù)的過程中嚴(yán)禁營銷我公司原有客戶，將我公司客戶變?yōu)樽约好碌目蛻簦?/p>

（十二）居間人不得與我公司員工串通，將我公司員工開發(fā)的客戶劃歸居間人業(yè)務(wù)；

（十三）居間人不得與除本公司以外的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂居間合同；

（十四）居間人必須嚴(yán)格遵守國家的法律法規(guī)，相關(guān)政策和我公司有關(guān)居間人管理的規(guī)章制度，維護(hù)公司利益和公司形象；

（十五）居間人開展期貨居間業(yè)務(wù)時必須保證對期貨市場和公司業(yè)務(wù)的宣傳和介紹真實、客觀、全面；

（十六）居間人應(yīng)全面客觀地宣傳介紹期貨投資的知識和投資風(fēng)險,內(nèi)容包括但不僅限于開戶、交易、追加保證金、強(qiáng)行平倉、資金存取、交易品種、業(yè)務(wù)流程、交易規(guī)則、交割制度、風(fēng)險控制、操作流程等；

（十七）居間人不得向投資者承諾獲利或以任何形式承諾與投資者共擔(dān)風(fēng)險；

（十八）居間人應(yīng)積極參加公司組織的培訓(xùn),對公司提供的培訓(xùn)資料要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會,并切實執(zhí)行；

（十九）居間人對在與公司客戶發(fā)生居間合作關(guān)系的過程中所獲知的商業(yè)秘密、個人隱私負(fù)有保密責(zé)任,未經(jīng)許可不得向第三方泄露；

（二十）居間人在開展居間業(yè)務(wù)時要明示自己的居間人身份和居間行為權(quán)限,不得誤導(dǎo)客戶認(rèn)為期貨居間人是我公司的員工或所屬單位。居間人應(yīng)明確其并非我公司的正式職工，不納入我公司勞動編制，僅為獨立承擔(dān)責(zé)任的主體。居間人僅享有本合同規(guī)定的酬金，不享有勞動福利、保險等權(quán)益；

（二十一）居間人不得以我公司職工、委托人或任何身份，代表我公司發(fā)表、簽署任何文件或承諾承擔(dān)任何法律責(zé)任；不得印制我公司名稱下的名片；不得以我公司名義印發(fā)任何宣傳資料及進(jìn)行宣傳活動；

（二十二）居間人不得利用其居間人的身份直接或變相非法集資或融資；

（二十三）居間人不得虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人或委托他人代理其開展居間活動；

（二十四）居間人不得有任何對我公司形象和公司利益不利的言行。

 

我公司已通過多種途徑面向投資者做出"我公司從業(yè)人員以及居間人不允許向投資者做出獲利保證，不從事代客理財?shù)认嚓P(guān)事項”的明確告知，若投資者已明確知曉以上內(nèi)容，但仍決定與所屬居間人達(dá)成全權(quán)委托、委托下單、分享利益或共擔(dān)風(fēng)險等相關(guān)方面的約定，我公司均不承擔(dān)任何責(zé)任。

以上居間人的權(quán)利義務(wù)、居間人的禁止性行為、居間人行為規(guī)范準(zhǔn)則的各項內(nèi)容，本人已閱讀并完全理解。