上期辦發(fā)［2013］46號(hào)
為有效維護(hù)期貨市場(chǎng)正常交易秩序，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我所不斷提高科學(xué)監(jiān)管水平，加強(qiáng)自律監(jiān)管，嚴(yán)肅查處各類(lèi)違規(guī)案件?，F(xiàn)將我所2013年第一季度違規(guī)案件的處理情況通告如下：
一、第一季度我所共處理違規(guī)案件15起。
二、上述違規(guī)案件均系客戶(hù)之間對(duì)敲交易，其中自然人客戶(hù)之間對(duì)敲7起，自然人客戶(hù)與單位客戶(hù)之間對(duì)敲交易8起。
三、我所根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)26位客戶(hù)給予了警告、通報(bào)批評(píng)，并暫停開(kāi)倉(cāng)1-6個(gè)月不等的自律處罰。此外，對(duì)于通過(guò)對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移資金的案件，我所責(zé)令相關(guān)當(dāng)事人改正，并要求其返還違規(guī)轉(zhuǎn)移資金。
請(qǐng)各會(huì)員及投資者切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)賬戶(hù)管理，杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。
特此通告。
附件：
2013年第一季度違規(guī)案件處理情況表
