為了加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，2014年9月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第106號(hào)），自9月1日起正式施行。海通期貨濟(jì)南營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)業(yè)部”）結(jié)合期貨行業(yè)發(fā)展實(shí)際，堅(jiān)持誠(chéng)信從自身營(yíng)業(yè)部做起，重點(diǎn)從以下五個(gè)方面著手：
一、加強(qiáng)宣傳，積極開展誠(chéng)信建設(shè)教育活動(dòng)
       誠(chéng)信是立人之本，誠(chéng)信是齊家之道，誠(chéng)信是交友之基，誠(chéng)信是為政之法，誠(chéng)信是經(jīng)商之魂。加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)的宣傳教育，認(rèn)真貫徹落實(shí)誠(chéng)信建設(shè)的各項(xiàng)要求，努力營(yíng)造“有信者榮，失信者恥，無信者憂”的市場(chǎng)氛圍，提高市場(chǎng)的誠(chéng)信水平，有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益，有利于維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序。通過組織專題培訓(xùn)、講座、知識(shí)競(jìng)賽、誠(chéng)信征文、誠(chéng)信演講等活動(dòng)，大力開展期貨誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)，宣傳誠(chéng)信理念，加強(qiáng)對(duì)員工的合規(guī)誠(chéng)信教育，對(duì)營(yíng)業(yè)部全體員工開展職業(yè)道德和專業(yè)技能培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的誠(chéng)信意識(shí)，并將定期組織員工參加誠(chéng)信建設(shè)方面的培訓(xùn)，有利于推進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。
二、堅(jiān)持誠(chéng)信從我做起，組織開展主題征文活動(dòng)
       加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)工作是資本市場(chǎng)改革、創(chuàng)新、發(fā)展的基礎(chǔ)，宣傳誠(chéng)信理念，倡導(dǎo)誠(chéng)信精神，鼓勵(lì)從我做起，提升自覺守信意識(shí)，開展“誠(chéng)信建設(shè)從我做起”主題征文活動(dòng)，通過營(yíng)業(yè)部公告欄、營(yíng)業(yè)部小黑板等渠道進(jìn)行宣傳教育、評(píng)比和表彰，使誠(chéng)信理念深入人心，將誠(chéng)信建設(shè)制度化、長(zhǎng)期化。
       首先，加強(qiáng)自身建設(shè)，從自身做起，從現(xiàn)在做起，加強(qiáng)自我約束力；改進(jìn)工作作風(fēng)，積極構(gòu)建合規(guī)制度體系，奠定合規(guī)文化建設(shè)基礎(chǔ)，更好地發(fā)揮“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能。其次，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)，開展形式多樣的合規(guī)培訓(xùn)，弘揚(yáng)和培育“合規(guī)守法、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)”的行業(yè)精神，提升從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)執(zhí)業(yè)的自覺性。第三，要建立有效的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，確保制度執(zhí)行到位。推進(jìn)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益和提高市場(chǎng)運(yùn)作效率，以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，形成誠(chéng)實(shí)守信的文化與氛圍，推進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。第四，組織開展主題征文活動(dòng)，宣傳誠(chéng)信理念，倡導(dǎo)誠(chéng)信精神，鼓勵(lì)從我做起，提升自覺守信意識(shí)。通過營(yíng)業(yè)部公告欄、營(yíng)業(yè)部小黑板等渠道進(jìn)行宣傳教育、評(píng)比和表彰，使誠(chéng)信理念深入人心，將誠(chéng)信建設(shè)制度化、長(zhǎng)期化。
三、完善誠(chéng)信法制建設(shè)，建立完備的自律規(guī)則體系
       根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的需要，建立健全自律規(guī)則體系，完善誠(chéng)信法制建設(shè)，積極引導(dǎo)營(yíng)業(yè)部員工誠(chéng)信合規(guī)行為，根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）和《期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）的要求，成立誠(chéng)信建設(shè)小組，組織誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)，對(duì)營(yíng)業(yè)部員工的行為提出誠(chéng)信要求，使誠(chéng)信理念深入人心，建立員工誠(chéng)信約束機(jī)制和表彰機(jī)制，使之成為營(yíng)業(yè)部和廣大員工自覺遵守的行為準(zhǔn)則。
       建立本營(yíng)業(yè)部自己的誠(chéng)信檔案，以誠(chéng)信檔案為基礎(chǔ)與資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫和本公司員工的誠(chéng)信檔案進(jìn)行對(duì)接，充分了解本營(yíng)業(yè)部的誠(chéng)信狀況，推進(jìn)與山東證監(jiān)局、山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)人民銀行濟(jì)南市分行關(guān)于誠(chéng)信建設(shè)的配合，嚴(yán)格按照《辦法》和其他相關(guān)規(guī)定向山東證監(jiān)局進(jìn)行資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫的誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢和誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)等工作，對(duì)日常工作中的不足進(jìn)行深刻反思和整改。加強(qiáng)信息公開，完善自律規(guī)則，強(qiáng)化自律機(jī)制，分析成因、研究對(duì)策、解決問題、改善誠(chéng)信狀況，把保護(hù)投資者利益落到實(shí)處，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)的秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，使“誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信從業(yè)、誠(chéng)信投資、誠(chéng)信交易、誠(chéng)信服務(wù)及誠(chéng)信監(jiān)管”的理念得到了進(jìn)一步強(qiáng)化，使員工整體誠(chéng)信素養(yǎng)及誠(chéng)信意識(shí)得到了進(jìn)一步提升。
四、加大失信懲戒力度，建立健全誠(chéng)信監(jiān)督管理和失信懲戒機(jī)制
       嚴(yán)格按照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》及相關(guān)自律規(guī)則，對(duì)失信的員工施行批評(píng)教育、警告、經(jīng)濟(jì)處罰、辭退等懲戒措施，建立“守信者受益，失信者受限”的誠(chéng)信機(jī)制，警示和教育營(yíng)業(yè)部員工合規(guī)守法，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，維護(hù)公司誠(chéng)信形象。大力開展宣傳教育活動(dòng)，營(yíng)造誠(chéng)信建設(shè)的輿論氛圍，加大檢查和懲處力度，遏止失信行為，確立依法合規(guī)和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的理念?？梢越⒁韵抡\(chéng)信監(jiān)督管理和失信懲戒機(jī)制：
       一是建立激勵(lì)機(jī)制。組織開展誠(chéng)信個(gè)人評(píng)選活動(dòng)，對(duì)誠(chéng)信記錄良好員工要給予鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)，充分體現(xiàn)誠(chéng)信受益的原則，使講誠(chéng)信的期貨營(yíng)業(yè)部和從業(yè)人員真正獲益，在營(yíng)業(yè)部中樹立典范，對(duì)誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行正面引導(dǎo)。員工誠(chéng)信考核結(jié)果與相應(yīng)崗位責(zé)任制度、考核和獎(jiǎng)懲辦法掛鉤。二是查處失信行為。完善各項(xiàng)檢查工作機(jī)制和自律懲罰措施，跟進(jìn)員工失信行為的投訴和舉報(bào)，對(duì)員工的誠(chéng)信情況進(jìn)行檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)處理并向負(fù)責(zé)人匯報(bào)，促進(jìn)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理的規(guī)范化和制度化。三是通過營(yíng)業(yè)部公告欄、營(yíng)業(yè)部小黑板宣傳誠(chéng)信、嚴(yán)懲失信行為，推動(dòng)誠(chéng)信建設(shè)的規(guī)范化、常態(tài)化。
五、堅(jiān)持統(tǒng)籌持續(xù)，整合誠(chéng)信建設(shè)各方力量
       營(yíng)業(yè)部一直嚴(yán)格按照《辦法》和《指導(dǎo)意見》的要求，推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)工作，通過規(guī)劃誠(chéng)信建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)和責(zé)任，加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部各員工誠(chéng)信建設(shè)經(jīng)驗(yàn)交流，研究誠(chéng)信文化建設(shè)的相關(guān)活動(dòng)，推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)不斷深化。
       一是認(rèn)真學(xué)習(xí)證監(jiān)會(huì)制定的《辦法》和《指導(dǎo)意見》。認(rèn)真組織學(xué)習(xí)、理解、掌握《辦法》和《指導(dǎo)意見》的內(nèi)容，并結(jié)合實(shí)際將誠(chéng)信建設(shè)工作融入到日常工作中去，相互作用、補(bǔ)充、促進(jìn)，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)、自律、守信、互信的信用環(huán)境。加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)的宣傳與監(jiān)督、教育與檢查、服務(wù)與引導(dǎo)，加快誠(chéng)信制度建設(shè)，促進(jìn)誠(chéng)信文化建設(shè)，宣傳誠(chéng)信理念，學(xué)習(xí)誠(chéng)信知識(shí)。二是推進(jìn)與山東證監(jiān)局、山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)人民銀行濟(jì)南市分行關(guān)于誠(chéng)信建設(shè)的配合工作。建立本營(yíng)業(yè)部自己的誠(chéng)信檔案，以誠(chéng)信檔案為基礎(chǔ)與資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫進(jìn)行對(duì)接，推進(jìn)與山東證監(jiān)局、山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)人民銀行濟(jì)南市分行關(guān)于誠(chéng)信建設(shè)的配合，嚴(yán)格按照《辦法》和其他相關(guān)規(guī)定向山東證監(jiān)局、山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢和誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)等工作。三是建立誠(chéng)信建設(shè)的目標(biāo)。建立“深化信息公開，推進(jìn)誠(chéng)信體系建設(shè)，資本市場(chǎng)誠(chéng)信為本”的工作目標(biāo)，強(qiáng)化自我誠(chéng)信約束要求，切實(shí)做到誠(chéng)實(shí)信用、守法合規(guī)，進(jìn)一步提高營(yíng)業(yè)部的整體誠(chéng)信水平，使?fàn)I業(yè)部信譽(yù)和形象得到全面提升。
       營(yíng)業(yè)部將繼續(xù)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)誠(chéng)信為本的原則，堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信從業(yè)、誠(chéng)信投資、誠(chéng)信交易、誠(chéng)信服務(wù)及誠(chéng)信監(jiān)管，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，加強(qiáng)與同行業(yè)的交流與溝通，學(xué)習(xí)和借鑒行業(yè)內(nèi)的好做法好經(jīng)驗(yàn)，不斷深化誠(chéng)信建設(shè)工作，推動(dòng)行業(yè)的共同發(fā)展。