外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)

管理辦法

（2019年7月25日證監(jiān)會(huì)令第157號(hào)公布  自2019年7月25日起施行）

 

 

本辦法所稱境外交易所駐華代表機(jī)構(gòu)（以下簡稱代表處），是指境外交易所在中國境內(nèi)依法設(shè)立并專門從事聯(lián)絡(luò)、調(diào)研等非營利性活動(dòng)的常駐代表機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他代表機(jī)構(gòu)。

代表處自愿加入證券、期貨行業(yè)組織，接受自律管理。

 

 

本條所列除第（四）項(xiàng)外，凡用外文書寫的文件，均需附中文譯本。

 

 

代表處變更首席代表，應(yīng)當(dāng)在市場監(jiān)督管理部門辦理變更登記手續(xù)后向其所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告并提交本辦法第四條（五）至（九）項(xiàng)規(guī)定的材料。

代表處變更辦公場所，自變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向其所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告新辦公場所電話、傳真、通信地址。

代表處撤銷后，未了事宜由其境外交易所承擔(dān)責(zé)任。

 

 

市場介紹指代表處及其工作人員對(duì)機(jī)構(gòu)或者企業(yè)舉辦的培訓(xùn)、會(huì)議、座談等非營利性活動(dòng)。代表處舉辦面向機(jī)構(gòu)或者企業(yè)的市場介紹，應(yīng)當(dāng)在活動(dòng)結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)送代表處所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

代表處及其工作人員進(jìn)行市場介紹時(shí)，不得涉及具體產(chǎn)品；不得介紹開戶、交易方式、交易費(fèi)用等具有交易導(dǎo)向的內(nèi)容；不得提出或者接受買賣任何證券、期貨合約和其他金融產(chǎn)品的要約。

代表處應(yīng)當(dāng)在其境外交易所會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)向其所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送其境外交易所上一年度年報(bào)。

（一）章程、業(yè)務(wù)許可、名稱、注冊(cè)資本或者注冊(cè)地址變更；

（二）分立、合并或者其他重大并購重組活動(dòng)；

（三）董事長（理事長）、總經(jīng)理、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)；

（四）經(jīng)營嚴(yán)重虧損或者財(cái)務(wù)嚴(yán)重困難；

（五）所在國家或者地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其采取調(diào)查、處罰、紀(jì)律處分或者和解等措施；

（六）對(duì)經(jīng)營有重大影響的其他事項(xiàng)。

代表處違反本辦法，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取證券期貨市場禁入的措施。

 

 

代表處及其工作人員違法從事證券期貨業(yè)務(wù)以外營利性活動(dòng)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通知市場監(jiān)督管理等相關(guān)部門依法予以處理。

（一）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞真實(shí)情況，進(jìn)行代表處備案的；

（二）未按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告、資料或者報(bào)送的報(bào)告、資料隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的；

（三）開展市場介紹未按規(guī)定報(bào)告的；

（四）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)管或者不如實(shí)提供文件、資料的；

（五）其他違反法律、法規(guī)的行為。

 

 

自本辦法施行起12個(gè)月以內(nèi)，已在境內(nèi)設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)或者從事代表處活動(dòng)的境外交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案。

 

(來源：中國證監(jiān)會(huì))