【前序】

投資者開戶前應(yīng)先核實(shí)并確認(rèn)證券公司從業(yè)人員身份，再進(jìn)行開戶交易；對所謂“證券從業(yè)人員”提供的非正常“投資理財活動”等信息進(jìn)行辨別，防止上當(dāng)受騙。

【案例】

投資者通過“某證券公司從業(yè)人員”處，得知該公司發(fā)行原始股并有一個“繳納30萬元送35888元券”的活動，投資者預(yù)約38500股并通過該“從業(yè)人員”提供的網(wǎng)址平臺首批入金17萬元，由于投資所需的30萬元本金，投資者無法繳納剩余資金且計劃放棄購買原始股，遂要求取消預(yù)約并取出賬戶資金，而該“從業(yè)人員”稱“目前已經(jīng)預(yù)約無法取消，需繳齊30萬元才能取出資金，投資者賬戶已被凍結(jié)。”投資者并不認(rèn)可，要求退還投入的資金17萬元，并對該“從業(yè)人員”和證券公司進(jìn)行投訴。

經(jīng)查明，投訴人非證券公司客戶，其與某女士戀愛期間，該女士告知投訴人自己在證券公司上班，公司正在發(fā)行原始股，有四份名額，可留給投訴人一份。投訴人在未查明對方身份的情況下，登錄其提供的網(wǎng)址，在網(wǎng)址平臺內(nèi)進(jìn)行咨詢并投資了17萬元用于認(rèn)購原始股，后因投訴人放棄認(rèn)購，發(fā)現(xiàn)資金無法取出，意識到受騙，已進(jìn)行報警。

證券公司聯(lián)系投訴人了解投訴詳情，對投訴人遭遇表示同情，并詳細(xì)為投訴人說明證券公司監(jiān)管及信息公示的獲取途徑，說明本次投資受騙為外部人員借證券公司名義實(shí)施，非證券公司所為，提醒投訴人加強(qiáng)防范意識，配合警方調(diào)查取證，投訴人隨后撤訴。

【提示】

1. 近年來，頻發(fā)不法分子冒充證券公司從業(yè)人員，以開立賬戶、承諾理財活動等方式開展非法證券活動情況。此類非法證券活動不僅侵害證券公司名譽(yù)，更對廣大投資者的利益帶來嚴(yán)重?fù)p害。為維護(hù)證券市場秩序、保障投資者合法權(quán)益，廣大投資者應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險防范意識，不輕信任何以個人、團(tuán)隊名義開展的非法證券行為，保護(hù)自身財產(chǎn)安全。如有相關(guān)業(yè)務(wù)需求可通過證券公司官方網(wǎng)站、客服熱線等正規(guī)渠道進(jìn)行聯(lián)絡(luò)和了解。如遇違法行為應(yīng)及時報警，通過法律手段，維護(hù)自身合法權(quán)益。

2. 投資者應(yīng)核實(shí)并確認(rèn)證券公司從業(yè)人員身份后，再進(jìn)行開戶交易，并提高警惕，明辨假借證券公司名義的謀利活動，防止上當(dāng)受騙。

3. 證券公司應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)投資者教育工作，對廣大客戶的投資需求，風(fēng)險防范能力深入了解，加強(qiáng)識別，遵循投資者適當(dāng)性原則向客戶提高相匹配的業(yè)務(wù)，以及提升投資者風(fēng)險防范意識。

（來源：中國證監(jiān)局）