◊《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》
　　　二、強化發(fā)行人及其控股股東等責(zé)任主體的誠信義務(wù)
   （一）加強對相關(guān)責(zé)任主體的市場約束
　　　3．發(fā)行人及其控股股東應(yīng)在公開募集及上市文件中公開承諾，發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的，將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股，且發(fā)行人控股股東將購回已轉(zhuǎn)讓的原限售股份。
　　　五、加大監(jiān)管執(zhí)法力度，切實維護“三公”原則
   （二）進一步提高信息披露質(zhì)量。以投資者的決策需要為導(dǎo)向，改進信息披露內(nèi)容和格式，突出披露重點，強化對發(fā)行人主要業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)模式、外部市場環(huán)境、經(jīng)營業(yè)績、主要風(fēng)險因素等對投資者投資決策有重大影響的信息披露要求。使用淺白語言，提高披露信息的可讀性，方便廣大中小投資者閱讀和監(jiān)督。
◊《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
　　　七、加強法制和誠信建設(shè)，提高資本市場監(jiān)管水平
　　　健全資本市場法規(guī)體系，加強誠信建設(shè)。按照大力發(fā)展資本市場的總體部署，健全有利于資本市場穩(wěn)定發(fā)展和投資者權(quán)益保護的法規(guī)體系。
……要按照健全現(xiàn)代市場經(jīng)濟社會信用體系的要求，制定資本市場誠信準(zhǔn)則，維護誠信秩序，對嚴(yán)重違法違規(guī)、嚴(yán)重失信的機構(gòu)和個人堅決實施市場禁入措施。
◊《中華人民共和國公司法》
　　　第五條第一款　公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。
　　　第二十條　公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益?！　?br />  公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?br /> 　公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
◊《中華人民共和國證券法》　
　　　第四條　證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
　　　第十一條第二款　保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作。
　　　第一百二十四條　設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　
　……（二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；
　　　第一百三十一條第一款　證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
　　　第一百三十二條　因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
◊《中華人民共和國證券投資基金法》
　　　第四條　從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
　　　第九條　基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 　
　基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法取得基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
◊《期貨交易管理條例》
　　　第三條　從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
　　　第十六條　申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：  
  ……（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄； ……
◊《證券公司監(jiān)督管理條例》
　　　第二條　證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。　
　  第三條　證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。