1月31日，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中期協(xié)”）發(fā)布的《期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）正式施行。 《規(guī)則》明確，期貨公司董事會(huì)承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，經(jīng)理層對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，期貨公司需建立或指定部門或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并要求期貨公司應(yīng)設(shè)置新聞發(fā)言人，其中至少一名為公司高級(jí)管理人員。對(duì)于違反本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)人員，中期協(xié)可以視情節(jié)輕重實(shí)施紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信信息檔案。 接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪的業(yè)內(nèi)人士表示，在期貨行業(yè)發(fā)展過程中，新的業(yè)態(tài)、新的業(yè)務(wù)模式不斷涌現(xiàn)，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)工具的輔助下，期貨行業(yè)的輿情管理已成為行業(yè)必須面對(duì)的問題，聲譽(yù)也成為企業(yè)的一項(xiàng)重要無形資產(chǎn)。因此，期貨公司以及從業(yè)人員作為公司聲譽(yù)主體，其行為需要得到規(guī)范，確保期貨公司業(yè)務(wù)能夠順利運(yùn)營(yíng)，繼而推動(dòng)行業(yè)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的大局。加強(qiáng)對(duì)期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理為引導(dǎo)期貨公司有效管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，維護(hù)期貨行業(yè)形象和市場(chǎng)穩(wěn)定，中期協(xié)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，借鑒境內(nèi)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)期貨行業(yè)實(shí)際，起草了《期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則》。中期協(xié)表示，《規(guī)則》已經(jīng)第六屆理事會(huì)第五次會(huì)議審議通過，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。 聲譽(yù)作為期貨公司長(zhǎng)期培育積累的無形資產(chǎn)，不僅是期貨公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)成要素，也是確?？沙掷m(xù)發(fā)展能力的重要戰(zhàn)略資源，加強(qiáng)期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，培育和維護(hù)期貨公司及行業(yè)的良好聲譽(yù)具有重要戰(zhàn)略意義。隨著期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)模的逐漸擴(kuò)張、期貨公司產(chǎn)品的日益多樣化、復(fù)雜化以及金融市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的不斷發(fā)展，在新時(shí)期資本市場(chǎng)形勢(shì)下期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理日趨重要，且單一機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)可能傳導(dǎo)至其他機(jī)構(gòu)，從而引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。此外，近年來，期貨市場(chǎng)聲譽(yù)事件有所增多，同時(shí)隨著互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展，新聞和信息傳播方式發(fā)生巨大變化，輿情信息更加多元復(fù)雜，交互性增加、隱蔽性增強(qiáng)、不可控性增大，對(duì)期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出了新的挑戰(zhàn)。另外，期貨公司及其工作人員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)存在個(gè)體差異，部分工作人員對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及重要性缺乏深刻認(rèn)識(shí)，存在把聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理與公司風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展等割裂開來的情況?？紤]到期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，中期協(xié)認(rèn)為有必要在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面建立統(tǒng)一的制度規(guī)范，從總體框架和具體操作上對(duì)期貨公司開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理提出基本要求。“繼銀行、保險(xiǎn)、證券、基金等行業(yè)后，期貨行業(yè)也迎來了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)則。”上海東亞期貨首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家景川在接受中國(guó)證券報(bào)記者時(shí)表示，經(jīng)過30多年運(yùn)行發(fā)展，期貨行業(yè)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、服務(wù)實(shí)體的功能不斷得到增強(qiáng)，期貨品種也漸漸覆蓋經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的基礎(chǔ)原料以及初級(jí)產(chǎn)品，市場(chǎng)規(guī)模也持續(xù)增加，在全球債務(wù)驅(qū)動(dòng)模式下，其風(fēng)險(xiǎn)管理以及資產(chǎn)配置的功能得到了充分的發(fā)揮。隨著參與期貨市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)、機(jī)構(gòu)以及個(gè)人越來越多，期貨行業(yè)自身建設(shè)的的完善日益凸現(xiàn)，在期貨和衍生品法出臺(tái)之后，期貨行業(yè)已經(jīng)納入法治管理的軌道。景川同時(shí)表示，在行業(yè)發(fā)展過程中，新的業(yè)態(tài)、新的業(yè)務(wù)模式不斷涌現(xiàn)，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)工具的輔助下，期貨行業(yè)的輿情管理已經(jīng)成為行業(yè)必須面對(duì)的問題，聲譽(yù)是一項(xiàng)重要的社會(huì)資本，同時(shí)也是企業(yè)的一項(xiàng)重要無形資產(chǎn)，更是一種超越財(cái)富和權(quán)勢(shì)的文化軟實(shí)力。“期貨公司以及期貨從業(yè)人員作為公司聲譽(yù)的主體，其行為需要得到規(guī)范，確保期貨公司能夠業(yè)務(wù)順利運(yùn)營(yíng)?！本按ㄕf。期貨公司董事會(huì)承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理最終責(zé)任《規(guī)則》共四十一條，主要包括：明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)事件定義、提出聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體原則、要求期貨公司確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)分工 、要求期貨公司確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的覆蓋領(lǐng)域和管理機(jī)制、規(guī)范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的處理流程與應(yīng)對(duì)措施、明確自律管理要求和適用范圍等內(nèi)容。其中，對(duì)于期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)事件的定義，《規(guī)則》明確表示，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指因期貨公司及子公司、工作人員行為或外部事件等，導(dǎo)致交易者及社會(huì)輿論對(duì)期貨公司產(chǎn)生負(fù)面評(píng)價(jià)，從而損害期貨公司品牌價(jià)值，不利于其正常經(jīng)營(yíng)，甚至影響到市場(chǎng)穩(wěn)定和行業(yè)形象的風(fēng)險(xiǎn)。期貨聲譽(yù)事件是指引發(fā)期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)行為或事件。《規(guī)則》還提出期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則，即全局性、全面性、匹配性、前瞻性、審慎性、時(shí)效性，旨在要求期貨公司將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。《規(guī)則》還對(duì)期貨公司相關(guān)組織架構(gòu)及職責(zé)分工等進(jìn)行了明確，要求期貨公司確定各部門及分支機(jī)構(gòu)及子公司在內(nèi)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)及各層級(jí)的職責(zé)分工，規(guī)定工作人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范，并將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)范疇。其中，《規(guī)則》明確期貨公司董事會(huì)承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，期貨公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，期貨公司經(jīng)理層對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任。《規(guī)則》要求期貨公司建立或指定部門或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并指定一名除首席風(fēng)險(xiǎn)官以外的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官配合做好聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)處置相關(guān)工作。同時(shí)《規(guī)則》要求期貨公司應(yīng)設(shè)置新聞發(fā)言人，可由一人或多人擔(dān)任，其中至少一名為公司高級(jí)管理人員。期貨公司應(yīng)保障負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官、新聞發(fā)言人能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。此外，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立或指定部門或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，其他職能部門、業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司在運(yùn)營(yíng)過程中應(yīng)當(dāng)配合開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。《規(guī)則》還要求期貨公司在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營(yíng)管理的各領(lǐng)域充分考慮聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，并防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)類別的交互影響和轉(zhuǎn)化。期貨公司要制定并持續(xù)完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及相關(guān)機(jī)制，并提出規(guī)范性要求。主要包括：梳理影響聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)來源，保證對(duì)外發(fā)布內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確與完整，新聞發(fā)言人應(yīng)當(dāng)具備的崗位素養(yǎng)和條件，建立工作人員聲譽(yù)約束及評(píng)價(jià)機(jī)制，建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作考核及責(zé)任追究機(jī)制，要妥善保存聲譽(yù)事件情況。 《規(guī)則》還規(guī)范了期貨公司處置聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的流程和應(yīng)對(duì)措施，對(duì)處理聲譽(yù)事件的各流程和環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化要求。對(duì)于重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)24小時(shí)內(nèi)報(bào)告；對(duì)于特別重大或緊急突發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)30分鐘內(nèi)報(bào)告。此外，還明確了中期協(xié)對(duì)期貨公司及子公司、工作人員的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。期貨公司及子公司、工作人員因自身過錯(cuò)引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、不當(dāng)處置聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)造成不良影響，或違反本規(guī)則規(guī)定的，中期協(xié)可以視情節(jié)輕重實(shí)施紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信信息檔案。
景川表示：“《規(guī)則》對(duì)期貨公司組織建設(shè)、制度設(shè)置以及行為規(guī)范方面均提出相關(guān)要求，確保期貨公司不因獨(dú)立的輿情傳導(dǎo)為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，從而損害整個(gè)行業(yè)，繼而影響行業(yè)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的大局?！?/span>
（來源： 中國(guó)證券報(bào)）
