尊敬的客戶：

各交易所已發(fā)布針對違規(guī)交易行為的細(xì)則、辦法等規(guī)定，明確了違規(guī)交易行為的認(rèn)定類型，規(guī)定了對客戶的監(jiān)管處理措施。根據(jù)您與公司簽定的期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定，特別提示您以下事項并請您注意合規(guī)交易：

一、您可登陸交易所網(wǎng)站或公司網(wǎng)站查閱中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所、上海國際能源交易中心對于違規(guī)交易行為監(jiān)控的交易規(guī)則、相關(guān)要求和相關(guān)監(jiān)管文件。

二、請您知曉并遵守交易所對違規(guī)交易行為的有關(guān)規(guī)定，避免在日常交易過程中出現(xiàn)交易所認(rèn)定的違規(guī)交易行為，后附違規(guī)交易行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（附件一）。

三、請您知曉，若您具有交易所規(guī)定的違規(guī)交易行為時，交易所將對您采取責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易1至12個月、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬元以下的，可并處1至10萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上三倍以下的罰款。

四、如果監(jiān)管政策、交易規(guī)則或公司的風(fēng)險控制措施發(fā)生變動，公司將通過公司網(wǎng)站、業(yè)務(wù)場所現(xiàn)場公示等渠道進(jìn)行公告，并按最新的監(jiān)管要求和公司制度執(zhí)行違規(guī)交易行為風(fēng)險控制措施。

請您自覺規(guī)范自己的期貨交易行為，理性、合規(guī)參與期貨交易。如有疑問請您咨詢客服熱線:400-632-9997。

招金期貨有限公司 

2018年 12 月 19 日 

附件一

違規(guī)交易行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：

客戶具有下列違反管理規(guī)定行為之一的，認(rèn)定為違規(guī)交易行為：

（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢，連續(xù)或者聯(lián)合買賣合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（二）利用移倉、分倉、對敲等手段，規(guī)避交易所的持倉限制，超量持倉，控制或企圖控制市場價格，影響市場秩序的；

    （三）利用移倉、分倉、對敲等手段，影響期貨交易價格、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不當(dāng)利益的；

    （四）不以成交為目的或明知申報的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令影響或者企圖影響期貨交易價格，擾亂市場秩序或轉(zhuǎn)移資金的；

    （五）以自己為交易對象，連續(xù)買賣或者自我買賣，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量的；

（六）期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息或國家秘密進(jìn)行期貨交易或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的；

（七）以壟斷、囤積標(biāo)的物和不當(dāng)集中持倉量的方式，控制交易所大量指定交割倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場行情或交割的；

（八）以操縱市場為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序，妨礙或有損于公正交易，有損于國家利益和社會公眾利益的；

（九）以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，影響市場秩序的；

（十）未按要求使用交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)，影響系統(tǒng)正常運(yùn)作的；

（十一）未遵守交易所風(fēng)險警示制度的有關(guān)要求或整改要求的；

（十二）其他違反中國證監(jiān)會和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定的行為。