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2024-04
（來源：中國普法網(wǎng)）
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2024-04
1月31日，中國期貨業(yè)協(xié)會（簡稱中期協(xié)）發(fā)布《期貨公司聲譽風險管理規(guī)則》（簡稱《規(guī)則》）。中期協(xié)表示，《規(guī)則》已經(jīng)第六屆理事會第五次會議審議通過，并報中國證監(jiān)會備案，自發(fā)布之日起施行。《規(guī)則》根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、 《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等有關規(guī)定制定?！兑?guī)則》所稱聲譽風
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2024-04
1月31日，由中國期貨業(yè)協(xié)會（簡稱“中期協(xié)”）發(fā)布的《期貨公司聲譽風險管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）正式施行。《規(guī)則》明確，期貨公司董事會承擔聲譽風險管理的最終責任，經(jīng)理層對聲譽風險管理承擔直接責任，期貨公司需建立或指定部門或團隊負責開展聲譽風險管理工作，并要求期貨公司應設置新聞發(fā)言人，其中至少一名為公司高級管理人員。對于違反本規(guī)則規(guī)定的相關人員，中期協(xié)可以視情節(jié)輕重實施紀律處分，并記
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2024-04
各會員單位：為引導期貨公司有效管理聲譽風險，維護期貨行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，協(xié)會制定了《期貨公司聲譽風險管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）?！兑?guī)則》已經(jīng)第六屆理事會第五次會議審議通過，并報中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。特此通知。附件：1.期貨公司聲譽風險管理規(guī)則2.《期貨公司聲譽風險管理規(guī)則》起草說明  中國期貨
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2024-04
中國人民銀行關于進一步做好受益所有人身份識別工作有關問題的通知(銀發(fā)[2018]164號)為落實國務院關于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機制的見防范違法犯罪分子利用復雜的股權、控制權等關系掩飾、隱瞞真實身份、資金性質(zhì)或者交易目的、性質(zhì)，提高受益所有人信息透明度，規(guī)范反洗錢義務機構(以下簡稱義務機構)開展非自然人客戶的受益所有人身份識別工作，現(xiàn)就義務機構執(zhí)行《中國人民銀行關于加強
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2024-04
中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知（銀發(fā)【2017】235號）為落實風險為本工作方法，指導反洗錢義務機構（以下簡稱義務機構)進一步提高反洗錢客戶身份識別工作的有效性，現(xiàn)就加強反洗錢客戶身份識別有關工作通知如下：一、加強對非自然人客戶的身份識別 義務機構應當按照《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國人民銀行 中國銀行業(yè)
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2024-04
中國證券監(jiān)督管理委員會令第 68 號  《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》已經(jīng)2010年2月11日中國證券監(jiān)督管理委員會第269次主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2010年10月1日起施行。主 席  尚福林      二○一○年九月一日   
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2024-04
中華人民共和國反洗錢法（2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過）目  錄第一章 總  則第二章 反洗錢監(jiān)督管理第三章 金融機構反洗錢義務&n
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2024-03
 中國人民銀行上?？偛?，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市分行；國家開發(fā)銀行，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行，中國郵政儲蓄銀行，各股份制商業(yè)銀行；征信中心，百行征信有限公司，樸道征信有限公司：  為進一步規(guī)范征信投訴辦理工作，更好地維護信息主體合法權益，現(xiàn)將修訂后的《征信投訴辦理規(guī)程》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。  附件：征信投訴辦理規(guī)程 &ems
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2024-03
 《征信投訴辦理規(guī)程（征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)程》）于2023年8月16日至9月15日向社會公開征求意見。在意見征集期間共收到有效意見62條，相關意見已基本吸收采納。意見主要集中在以下方面：  一、建議完善《征信投訴申請單》并增加填寫示例。  采納情況：已采納。在《征信投訴申請單》（《規(guī)程》附1）中，對必填項進行了標注，并增加了填寫示例，以方便
